可专利性评估怎么做：三步自查

自查不能替代专业意见，尤其是新颖性和创造性，需要真正的检索和判断。但它能帮你把材料准备好，也能避免把钱花在明显走不通的方向上。

第一步：它是“技术方案”吗？

《专利法》第二条规定，发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案；实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案；外观设计是指对产品的整体或者局部的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。

这一步要看两件事：

1. 你是不是有一个具体的技术方案？ 用三句话写清楚：

• 要解决的技术问题：“让用户觉得更方便”是商业目标；“把传感器稳定时间从 4 秒缩短到 1 秒”才是技术问题。
• 技术手段：改了哪个部件、哪个步骤、什么顺序、什么参数。
• 技术效果：什么指标变好了，最好有数字。

只有商业故事、没有技术手段，说明还没到申请的阶段。软件和算法类尤其常见，关键看机制有没有写进方案里，可参考《软件和算法能不能申请专利？关键看机制有没有写进权利要求》。

2. 它是不是属于法律排除的类型？ 第二十五条规定，对下列各项不授予专利权：科学发现；智力活动的规则和方法；疾病的诊断和治疗方法；动物和植物品种；原子核变换方法以及用原子核变换方法获得的物质；对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。（对动物和植物品种的生产方法，可以依照专利法授予专利权。）

纯商业规则、定价策略、单纯的信息呈现，往往落在“智力活动的规则和方法”一类。如果你的想法是商业模式或服务创新，要看背后有没有技术实现，可参考《服务和商业模式创新能申请专利吗？》。

这一步的结果：

• 有清楚的问题、手段、效果 → 进入第二步。
• 只有商业规则 → 专利大概率不是合适的工具，可以考虑商业秘密、著作权、商标等。完整的类型说明见《什么样的技术可以申请专利？》。

第二步：它新吗？容易想到吗？

《专利法》第二十二条规定，授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。

• 新颖性：该发明不属于现有技术，也没有别人就同样的发明在申请日以前提出过申请并在申请日以后公布。
• 创造性：与现有技术相比，发明具有突出的实质性特点和显著的进步；实用新型要求具有实质性特点和进步。
• 实用性：能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。
• 现有技术：申请日以前在国内外为公众所知的技术。

“国内外”和“为公众所知”这两个词最容易被忽略。别人在国外网站上发过的论文、在别的行业用过的做法，都可能是你的现有技术。

自己能做的初判：

1. 列同义词。 对每个关键特征，想三到五种不同叫法，包括技术叫法、口语叫法、相邻行业叫法。
2. 做一轮免费检索。 用国家知识产权局的专利检索及分析系统（免费，需注册）等，查前十到二十篇。具体步骤见我的另一篇文章《专利查新怎么做：不花钱的自查流程》。
3. 读权利要求，不要只读摘要。 逐条对照：你的方案有哪几个特征，对方有哪几个。
4. 自问两句。 与对方相比，你到底不同在哪里？这个不同，对该领域的技术人员来说是不是一眼就能想到？

检索的思路，我在《专利检索别从关键词开始：先找准发明点》里讲过：先找发明点，再用关键词和分类号检索。

这一步的结果：

• 找到几乎一样的 → 该方案大概率不新，换方向或看改进空间。
• 找到相近的，区别不大 → 创造性风险高，先想清楚差异，再决定花不花钱。
• 前十几篇里没有接近的 → 只能说明“暂时没发现”。自查检索不等于“没人做过”，申请前仍需要专业检索。

第三步：写得清楚吗？有没有已经公开过？

1. 写得清楚吗？ 《专利法》第二十六条规定，说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；权利要求书应当以说明书为依据。这意味着：

• 方案要写到“同行照着做得出来”的程度，而不是只讲一个思路。
• 以后想保护的内容，要在说明书里有依据。变体、替代方案、参数范围，都值得提前想。
• 第二十六条列出的申请文件是请求书、说明书及其摘要和权利要求书，没有要求提交样机。不过方案必须能说清楚怎么实现。

怎么把材料写成交底书，见《如何撰写专利技术交底书？》。

2. 有没有已经公开过？ 这是有期限的一步，也是最容易吃亏的一步。你自己在展会、论文、官网、视频里公开过的内容，同样会成为你申请的现有技术。《专利法》第二十四条只对四种情形给申请日前六个月的宽限，条件也很严格。详细解释见《展会、论文、视频公开后，还能申请专利吗？》。

如果你已经公开过，可以先用免费的公开后还能申请吗工具初筛。它按法条规则判断，不知道你具体公开了什么，也不判断技术新不新。

一张自评表

问题	绿灯	黄灯	红灯
1. 技术方案	问题、手段、效果都写清楚了	手段清楚，效果没数据	只有商业故事
2. 是否属于排除类型	有具体技术步骤	技术和商业规则混在一起	只有规则、定价、信息呈现
3. 新颖性	检索过，没有接近的	还没检索	找到了几乎一样的
4. 创造性	能说出一个具体的不同点	“更好”但说不清哪里不同	不同点看起来是常规变化
5. 写得清楚	同行能照着做，变体想过	只有思路	关键机制说不出来
6. 是否已公开	没有公开	公开过，日期明确	公开过，日期或内容不清楚

怎么读结果：

• 大部分绿灯： 值得花钱做专业检索，并找专利代理师看。
• 新颖性或创造性是黄灯： 先做检索，这是花最少钱、得到信息最多的一步。
• 第 2 项红灯： 先考虑别的保护方式，别急着花申请费。
• 第 6 项是黄灯或红灯： 先查期限，别等。

想要一个结构化的初筛？

Invention Village（AI 专利助手）的可专利性评估，可以把你的技术方案变成 5 个可申请方向。每个方向有拟用的专利名称、一句话说明保护什么，以及三档判断：直接能写、要换个角度重写、写不了。每次 1 积分，新用户注册送 25 积分。

它只回答一个问题：这个东西能不能写成专利申请，会不会在“客体”这一关被挡掉。页面写明它不做现有技术检索，所以“直接能写”不等于能授权，也没有任何关于新不新的说法。

什么时候该找专业人士

当你的自评表大部分是绿灯，或者你即将公开、融资、发布产品，或者专利会影响融资和合同谈判时，就该找专业人士了。带上你的三句话、检索记录和公开日期。怎么选代理机构，见《如何选择靠谱的专利代理机构》。

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